香港证监会：兴业金融多次违规 谴责、并罚款640万

蜗牛派讯香港证监会1月2日公布，上月初传已撤出香港的兴业金融因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭谴责及罚款640万元。公告指，兴业金融触犯多项涉及发表研究报告的守则，包括未能避免潜在利益冲突、未有充份披露该行同时出任研究对象上市保荐人，以及未能有效监察撰写研究报告的分析员的交易活动。